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　　然而，如果没有评审专家信用制度，专家评审态度将难以得到有效的监督。某种程度上，专家信用制度是对专家的一种“问责”，一旦专家被列入不信用名单，则编辑部应及时将其从评审专家库中剔除；而对于认真负责、信用等级高的评审专家，则应予以各种物质或精神奖励。这样，就能确保专家库处于良好的动态运转之中。[5]目前，不少学术期刊均在年底或年初以公告的形式向其评审专家致敬。这种形式的弊端在于没有区分专家的信用等级。学术期刊可考虑仅公告认真负责的专家名单，并建立专家信誉榜。全国哲学社会科学规划办公室在国家社科基金项目结项成果鉴定中，采用专家信誉榜的形式及时公告认真负责的鉴定专家，并在这些专家申报项目时予以适度倾斜，获得了学术界的好评。可见，专家信用制度不仅在淘汰缺乏学术良知的专家方面具有良好作用，也有利于鼓励信誉良好的专家进一步开展工作。
　　专家信用的等级评定，也有难以操作之处，即依据什么标准对其信用进行评价？对此，应由编辑部根据学术期刊的具体情况，综合各种因素，如评审通过率、作者的异议率、评审结论的论证程度等予以确定。从概率上来看，稿件的评审通过率应基本呈正态分布，则某一专家一个年度内评审的所有稿件中，各种评审结论均应有所分布；相应地，专家根据评审指标打出的分数也应基本呈正态分布。因此，编辑部对通过率畸高或畸低、分数过高或过低的评审专家，应作为信用评级的重点进行考察。作者异议率过高的专家、以“万能模板”式的评审结论对稿件进行评判的专家，均应是编辑部进行信用评定的重点对象。总体而言，编辑部可在年底对全体评审专家的评审相关情况进行排查，对于评审通过率、作者的异议率基本呈正态分布，或评审结论较为客观、说理充分的专家，则无须就其信用问题进行独立评估，原则上应列入专家信誉榜中；编辑部应逐一审查的，仅仅是那些在通过率、异议率方面呈严重的非正态分布、评审结论过于简单化、随意化的专家。如此操作，一方面尊重了大部分专家都是认真负责的专家这一客观事实，同时也减轻了编辑部在信用评级方面的工作压力，具有可行性。此外，关于专家信用的确定标准，编辑部也应与评审专家沟通、协商，适当吸收评审专家自己提出的信用评级标准，这更有利于信用评定标准的科学化。
　　为克服因进行专家信用评级而给编辑部带来的压力，编辑部聘请评审专家时，应与其签订聘任合同。除对评审报酬、评审时间、聘用期限等常规事项进行约定外，合同中还应将专家信用问题单列为一个条款，就信用评级问题和专家进行明确约定。如果在聘用期内评审专家被列入不信用名单，则聘任合同将自动解除，编辑部将不再聘任其担任评审专家。如此处理，可收到事前预防的效果。专家基于其名誉的考虑，必然将以严谨的学术态度对待每一篇稿件，守护学术的公正性。
　　四、建立有限度的评审专家署名制度
　　在双向匿名审稿制度中，评审专家对评审结论并不署名，这是该制度获得赞誉的主要原因之一。评审专家出具匿名评审意见时，可根据自己的学术水平对稿件进行完全独立的评审，免除了评审专家的后顾之忧，从而确保评审结论的公正和客观。但其中的弊端也不可否认：由于无须署名，学术期刊又缺乏对评审专家必要而有效的监督，这就给评审的随意性留下了空间。如果仅有评审专家信用制度，还不足以完全克服这一弊端。对此，可建立有限度的评审专家署名制度。一方面，评审专家在评审结论上直接署名；另一方面，考虑到我国学术期刊处于转型时期的现实，将这一制度予以适度的限制，待成熟之后，再考虑逐步推广。具体而言，评审专家署名制度的“限度”，包括如下内容：
其一，事后署名。事后署名意味着评审结束之后，由评审专家在评审结论上署名，并经由编辑部将评审结论告知作者。在稿件尚处于评审阶段时，评审专家的信息须对作者严格保密。因此，评审专家署名制度的实施，不会导致作者在评审阶段即知晓专家信息，从而干扰专家公正审稿的情况出现。
　　其二，评审专家署名，仅针对评审结论为退稿的稿件，而不适用于其他评审结论。对于同意刊发或修改后刊发的稿件，专家已对稿件给出了刊发的肯定性结论，一般不会在专家与作者之间发生冲突，没有必要进行署名；对于修改后再审的稿件，如果由评审专家署名，将使作者知晓评审专家信息，在修改阶段就可能刻意迎合专家的学术胃口，乃至通过与专家私下联系从而影响稿件再审的公正性。而直接退稿的稿件，专家明确对作者的稿件作出不予刊发的结论，属于绝对的否定性评价，专家须慎而又慎。评审专家署名，就意味着一旦没有认真评审，专家就要承担某种不名誉的学术风险，从而促使专家更加公平、公正地对待所审稿件。因此，由评审专家在退稿的评审结论中署名，并不是为激化评审专家与作者之间的冲突，而是督促评审专家本着严谨的学术态度审稿，提高评审的公正性。

完善学术期刊双向匿名审稿制度的几点思考

2014-11-24 11:31　来源: 互联网作者：王立争浏览次数 6553

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