[内容提要]国家构建是一个培育和增进国家能力的过程，它是实现社会经济成功转型的关键。俄罗斯转型危机的重要成因在于不利的结构性约束和错误的策略选择导致国家制度解构与能力衰败。中国转型成功的经验则体现为根据特定的结构性约束选择适宜的国家构建策略，从而实现了有效的国家制度构建与能力培育。在转型的深化阶段，中俄两国需要通过细致深入的制度改革与结构调整建立起一种制度完备、组织合理、能力充分、治理有效的现代国家，以最终迈向成熟完善的市场经济体制。
[关键词]国家构建 国家能力 转型 中国 俄罗斯
[分类号]D5 [文献标识码]A [文章编号]1005－6505(2010)05－0136－05
国家构建是影响社会经济转型成功与否的关键要素。俄罗斯在不利的结构性约束与无效的国家构建策略的相互作用下，陷入国家能力衰败和社会经济持续下滑的陷阱。中国则立足于转型的特定结构性约束，采取了有效的国家构建策略，实现了社会经济持续发展的“中国奇迹”。从国家构建这一崭新视角出发，不仅可以对中俄两国的转型路径和绩效作出深刻的理论诠释，而且有助于在转型深化阶段探寻适宜的国家构建战略。
一、社会经济转型与国家构建
从计划经济体制向市场经济体制转型为理论研究和政策实践提出重大挑战。转型初期占据主导地位的新自由主义理论认为，计划经济体制失败的重要根源之一就是权力和职能范围过度扩张的国家严重侵犯个人的自由和权利，导致了社会经济发展的低效率。转型成功的必要条件就是让国家从社会经济中大幅度撤出，实现从“最大国家”向“最小国家”转变，为市场经济和公民社会的发育创造空间。然而国家的消极退出并非真正重构国家，而是将国家的基本制度结构彻底拆散，使国家正常的治理功能极度削弱，将社会经济发展置于更加混乱、无序和低效率的制度陷阱之中。在经历了严重的转型危机后，学术界开始反思新自由主义转型战略的内在缺陷，重新思考国家在制度变迁与经济发展中的作用，并提出要在转型经济中进行有效的国家构建。
历史经验表明，成功的社会经济转型必须以有效的国家构建为前提，而国家构建是一个培育和增进国家能力的过程。国家能力可以界定为国家超越社会集团的影响，相对独立自主地界定和实施自身的目标偏好，并通过有效的制度供给和公共政策对社会进行有序治理，推动社会经济持续发展的能力。它不仅是一个国家综合国力的组成部分，也是衡量一个政党执政能力的重要标准。国家能力的强弱主要受以下四个因素的影响：一是国家制度和组织结构的整合度、协调性和稳定性。作为一个制度化、组织化的公共治理主体，国家的权力运行与职能行使需要在相互协调、紧密配合的规则和组织体系中完成，如政治秩序的稳定和连续、国家不同机构间的相互配合。当国家制度和组织结构彻底瓦解之时，国家必然丧失必要的治理功能，社会也会处于秩序分裂状态。二是政治制度的合理设计，主要包括集权与分权的有机结合，完善和规范民主制度的运行，建立法治。政治制度的关键作用是约束国家机会主义行为，规范权力运行。三是行政系统的有效性，主要包括国家行政系统是否便利于信息的沟通交流、控制“委托一代理”问题；能否建立起高效的现代官僚体系并创新政府治理模式。这将影响国家的治理成本和提供公共物品的能力。四是国家与社会关系的协调，主要包括两方面内容：(1)国家的公共政策能否获得社会大多数成员的理解和支持，这将影响国家的合法性及政策实施的有效性；(2)国家在治理过程中能否抵制强势利益集团的影响，这也将关系到国家的自主性和能力。
由此可见，国家构建是一个涉及多重维度、多重变量的构建与协调过程，国家能力的强弱与国家职能范围的大小并不存在简单的线形关系。在现实中，既存在“大而强”的国家，也存在“小而强”的国家。关键是在特定的结构性约束下采取适宜的国家构建策略，以培育出适应社会经济发展的国家能力。就转型国家而言，国家构建的结构性约束主要是指转型前形成的国家体制结构及运行状况。国家构建策略主要指领导集团采取什么样的制度改革战略和公共政策来重构国家的基本制度结构，定位国家的角色和功能，调节经济与社会的变迁过程。那些重视结构性约束，采取适宜的国家构建策略的转型国家更有助于培育和增进国家能力，从而推动改革的顺利进行；而忽视结构性约束，采取过度激进、排他性政策的国家则更容易导致国家能力的衰败，影响社会经济转型的绩效。中国与俄罗斯为此提供了正反两方面的典型案例。
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