摘要：随着经济的快速发展，我国对高碳化石能源的依赖日益加剧，“碳锁定”状态日趋显著。本文追溯了“碳锁定”概念的基本内涵，基于技术和制度的视角，分析认为技术系统的路径依赖、制度系统的介入、技术与制度的双重演化助推了“碳锁定”困境的形成。同时，借鉴于国外在破解“碳锁定”困境方面的历史经验，我国在破解“碳锁定”困境，发展低碳经济过程中应该着重从以下四个方面着手：完善立法体系、强化市场机制、增强财税支持、发挥本国优势。
关键词：碳锁定；碳锁定困境；碳解锁
一、“碳锁定”的基本内涵
“碳锁定”的概念是在技术锁定的概念基础之上发展起来的。著名经济学家约瑟夫·熊彼特在《经济发展理论》一书中指出经济上的适用性总是优先于技术上的适用性；技术让位于经济目的，只是为了满足经济制度和目标。其后，一些经济学家开始借助于“技术锁定”来描述这样一种现象：技术沿着特定的路径发展，这就使得摆脱该路径越来越困难，成本也会越来越高，结果它们在更长的时间里趋于维持现存状态，而抵制潜在的更加优越的技术的竞争。
西班牙学者格利高里·乌恩鲁首次在《理解碳锁定》一文中提出了“碳锁定”的概念。乌恩鲁认为，路径依赖产生的规模报酬递增推动了技术和制度的共同演化，进而使得产业经济锁定在了以化石燃料为基础的能源体系中，这种状态就叫做“碳锁定”。在“碳锁定”形成之后，即使相对于主导技术更具有环境和经济双重优势的低碳技术的出现，基于规模报酬递增因素产生的市场失灵和政策失灵也将阻碍低碳技术的应用和扩散。
二、“碳锁定”困境成因分析
1.技术系统路径依赖
在分析之前，我们有必要对技术、路径依赖做一个简单的说明。通常情况下，我们会认为技术孤立存在的，但这忽略了技术之间的系统关联性。从技术的视角去理解“碳锁定”问题时，应该将技术看作是一种技术系统，技术锁定也就可以理解为一种技术系统的锁定。古典经济学通常认为规模报酬会呈现递减的效应，但技术系统却常常呈现出规模报酬递增的效应。技术的生产成本随着技术产量的增加逐步降低，就会吸引更多的人来使用该技术，从而加速该技术的扩散，这就是所谓的技术的规模报酬递增效应。而“路径依赖”类似于物理学中的“惯性”，在初期如果技术沿着某种路径发展，之后技术就会在原来的发展路径下不断的自我强化，摆脱该路径的成本也就会越来越高，从而形成“技术锁定”。
技术锁定主要从微观层面和宏观层面展开。首先，技术锁定会先从微观的企业层面开始。在规模报酬递增机制的作用下，在通过竞争脱颖而出的技术会成为企业的核心竞争力。此后，企业会不断的投资来降低生产成本并逐步完善现有产品工艺。为了保证对现有技术投资的高额收益，企业的投资会更多的建立在对原有技术的改进之上。这将导致投资扩大再生产的过程就会形成一个特定的技术轨道，企业的技术投资会不断重复地锁定于该轨道，从而缺乏推出新产品技术创新的动力。其次，技术锁定会扩大到整个产业。企业在获得技术垄断地位的同时，也会被该技术所“俘获”。网络的外部性会使得技术的使用者越来越依赖该技术，促使该技术锁定扩散到整个产业。一方面，一个产业内技术系统的发展，必然会产生与之相关产业、技术的配套协同发展，利益联盟便会应用而生。另一方面，我们从融资的角度加以考虑，金融机构也不愿意为尚未显现经济效益的技术提供资金支持，这就进一步巩固了该技术系统的垄断地位。
综上所述，经济社会如果为一种技术系统所“俘获”，在规模报酬递增的作用下，该项技术会通过企业、产业进行自我强化，并进入技术锁定的轨道。对于化石能源技术来说，最初由于些原因，该技术得到了市场的认可，并很快形成了寡头市场；随后，整个化石能源产业与其他产业逐步建立了紧密的关系，影响力不断扩大，促使整个社会经济对其形成依赖。而其它的新能源技术的出现却很难在与其竞争，这样就形成了化石能源技术系统的锁定现象。
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